Kas yra tarpininkavimo

Kaip žinome visus vertybinių popierių rinkos veiklą, vykdomą profesionali, ji apima keletą veiklos. Tai apima tarpininkavimo ir dilerių veikla; veikla, darant prielaidą, kad kontroliuoti vertybinius popierius; kliringo; depozitoriumo paslaugos; išlaikant vertybinių popierių turėtojų registrą; organizavimas prekybos vertybiniais popieriais rinkoje ir kai kurių kitų veiklą. Gyventi šia koncepcija, kaip tarpininkavimą.

Tarpininkavimo veikla - veikla, įsipareigoti civilinių sandorių. Sandorių yra vertybiniai popieriai ir tarpininkavimo veikla asmuo veikia kaip Komisijos atstovas arba advokatas, ir veikia remiantis Komisijos ar atstovavimo sutarties pagrindu. Be tarpininkavimo, ar veikiau jo įgyvendinimas reikalauja įgaliojimą vykdyti tokius sandorius, išskyrus atvejus, kai sutartis yra ne iš Komisijos atstovas arba advokatas įgaliojimų nuoroda.

Tarpininkas - tai vertybinių popierių rinkoje, kuri užsiima tarpininkavimo dalyvis.

Iki šiol, maklerio veikla - daugeliu atvejų komercinių organizacijų prerogatyva, įkurta formos ribotos atsakomybės arba akcinės bendrovės. Mūsų šalyje, atsižvelgiant į veiklos rūšį užsiima kaip valdžios institucijos. Ypač maklerio paslaugų Sberbank Rusijos, atliekant vertybinių popierių sandorius vardu ir klientų sąskaitą.

Dėl teisėto naudojimosi brokerio veiklai vykdyti būtina licencija, patvirtinanti vertybinių popierių rinkos dalyvio teisę verstis profesine sandorius.

Išskirtiniai bruožai, kurie apibūdina tarpininkavimą, palyginti su kitų rūšių profesinę veiklą Vertybinių popierių rinkoje yra tai, kad tarpininkai gali sudaryti sandorius peredovereniya, bet tik tuomet, jei tai numatyta sutartyje. Peredoverenie pat galima tais atvejais, kai brokeris verčia šį aplinkybėmis jėga, o jei tai neįmanoma kitaip apsaugoti kliento interesus. Pastaruoju atveju klientas privalo būti pranešta apie ketinimą sudaryti sandorius brokeris peredovereniya.

Šio brokerio pareigos patenka į ištikimą įgyvendinimą klientų pavedimus tam jie buvo gauti. Pagrindinės pareigos brokeris taip pat apima:

1. Prievolė bendrauti su klientu žinių visą reikalingą informaciją, susijusią su pastaraisiais užsakymus ir įvykdyti įsipareigojimų vykdymo pagal pirkimo ir pardavimo vertybinių popierių sutarties nustatyta tvarka. Pavyzdžiui, tarpininkas turi teisę rekomenduoti sandorį su klientu, jei pastarasis nebuvo gauti visą informaciją apie riziką, kurie yra susiję su juo;

2. išsaugojimas ir apskaita kliento vertybinius popierius. Tai daroma per nustatytą laiką sutartyje nurodytą. Taip pat brokerio pareigą eiti į ataskaitas pateikimo klientui atsižvelgiant į sutartyse numatytus terminus pažangą, taip pat išrašą, kuriame nurodytas vertybinių popierių judėjimą ir pinigų apskaitą nuo klientų sąskaitų;

3. Imtis priemonių, kad užtikrintų klientų duomenų konfidencialumą, ypač jo vardas, mokėjimo informacija ir kita informacija, kuri buvo gauta dėl sutartyje su klientu nustatytais prievolių įvykdymą.

Darbas akcijų rinkoje gali lydėti atvejais, kai interesų tarp brokeriu konfliktas prasideda ir klientas. Tokiais atvejais tarpininkas privalo pranešti palūkanų klientas atsirado. Jei ši pareiga yra ignoruojami brokeris ir klientas patirs nuostolių dėl šio rezultato, pastaroji bus kiekvieną priežastis reikalauti žalos atlyginimo iš tarpininkas. Kompensacija atliekamas tokiu būdu, kad pateiktos civilinės teisės.