Federalinis įstatymas Nr. 39-FZ "Dėl vertybinių popierių rinkos": pagrindinės nuostatos

Federalinis įstatymas 39-FZ reglamentuoja santykius, atsirandančius dėl finansinių priemonių išleidimo ir platinimo, neatsižvelgiant į emitento rūšį, prekybos platformų profesionalių dalyvių kūrimo ir veikimo taisykles. Pažvelkime į kai kurias norminio akto nuostatas.

Bendra informacija

Vertybinių popierių rinkoje yra įvairių rūšių veiklos . Paprastai tai atlieka profesionalūs dalyviai. Šiuo metu organizacijos, teikiančios įvairias paslaugas investuotojams, yra gana dažnos. Pagrindinis prekybos platformų dalyvių uždavinys yra sostinės išsaugojimas ir didinimas. Pagrindines taisykles nustato atitinkamas norminis aktas, taip pat Rusijos centrinis bankas. Ji veikia kaip reguliuotojas ir pagrindinis kontrolės organas.

Prekiautojo veikla

Tai yra susijusi su finansinių priemonių pirkimo ar pardavimo sandorių užbaigimu. Šie sandoriai pagal 39-FZ "Vertybinių popierių rinkoje" vykdomi savomis sąnaudomis ir savo vardu viešai paskelbus vertę su įpareigojimu pirkti / parduoti. Stipriai apibrėžti dalykai gali tapti profesionaliais dalyviais. Obligacijų ir kitų finansinių priemonių pirkimą ar pirkimą vykdo juridiniai asmenys, kurie yra komerciniai subjektai, taip pat valstybinės korporacijos, jeigu atitinkami įgaliojimai yra numatyti jų darbo reglamentuojančiuose teisės aktuose.

Sąlygų nustatymas

Pardavėjo veikla apima:

1. Didžiausias / mažiausias finansinių priemonių skaičius parduodant / įsigyjant.
2. Terminas, už kurį nustatoma kaina.

Jei skelbime nėra kitų reikšmingų sąlygų, profesionalus dalyvis turi sudaryti sandorį kliento pageidavimu. Jei to išvengsite, pagal 39-FZ "Dėl vertybinių popierių rinkos" jam gali būti pareikštas ieškinys dėl privalomo įvykdyto reikalavimo vykdymo arba dėl žalos atlyginimo investuotojo patirtiems nuostoliams.

Administracija

Vertybinių popierių valdymas apima sandorius su finansinėmis priemonėmis, grynųjų pinigų naudojimą sandorių sudarymui ir sutarčių sudarymą. Paprastai norint jį įgyvendinti reikia licencijos. Išimtis yra atvejai, kai valdymas yra susijęs tik su naudojimusi finansinių priemonių teisėmis . Sandorių vykdymo tvarką reglamentuoja peržiūrimas norminis aktas ir sutartis. Kuriant veiklą, profesionalus dalyvis turi nurodyti, kad jis veikia kaip vadovas.

Teisės ir pareigos

Jei profesionaliojo dalyvio ir vieno ar kelių klientų interesų konfliktas, kurio šalys anksčiau nežinojo, lėmė sandorius, dėl kurių buvo padaryta žala pastarajam, valdytojas privalo atlyginti nuostolius savo sąskaita. Nagrinėtas norminis aktas nustato subjektų teises. Visų pirma, profesionalus dalyvis, pagal 39-FZ "Dėl vertybinių popierių rinkos", gali įsigyti finansinių priemonių, kurios yra skirtos kvalifikuotiems investuotojams, ir sudaryti atitinkamas sutartis. Jei yra nustatytų taisyklių pažeidimų, tam tikros neigiamos pasekmės yra temai. Tarp jų:

1. Įpareigojimas parduoti finansines priemones ir nutraukti sutartis, kurios yra jų išvestinės finansinės priemonės. Rusijos centrinis bankas arba pats klientas gali pateikti atitinkamą prašymą.
2. Kompensacija už nuostolius, atsiradusius dėl finansinių priemonių pardavimo ir sutarčių nutraukimo.
3. Palūkanų mokėjimas už sandorių / pasirašytų sutarčių sumą. Jų dydis nustatytas pagal Art. 395 CC. Jei tarp gautos sumos ir sutarčių nutraukimo yra teigiamas skirtumas tarp sumos ir išmokėtų lėšų, susijusių su finansinių priemonių pirkimu / pardavimu, palūkanos yra sumokėtos jos neapmokėtos sumos.

Pareiškimas dėl atitinkamų profesinės dalyvio atlikto sandorio pasekmių, pažeidžiantis 39-FZ "Vertybinių popierių rinkos" nurodymus, gali būti pateiktas per metus nuo tos dienos, kai klientas gauna atitinkamą ataskaitą.

Papildomos funkcijos

Vadovas savarankiškai gali nusiųsti į teismą visus reikalavimus, susijusius su jo veiklos vykdymu, įskaitant teisę juos siųsti akcininkams ir kitiems vertybinių popierių savininkams. Šiuo atveju jis patirs atitinkamas išlaidas, įskaitant valstybės rinkliavą. Jos yra kompensuojamos iš nuosavybės, veikiančios kaip pasitikėjimo valdymo objektas. Profesionalus dalyvis taip pat turi teisę nurodyti kitam subjektui atlikti sandorius. Jie atliekami vadovo arba patikėtinio vardu. Sandoriai atliekami už turtą, kuris yra sutarties objektas. Vadybininkas turi teisę tikėtis atlygio. Mokėjimo sąlyga nustatyta sutartyje. Be to, jis turi teisę į žalos atlyginimą už išlaidas, kurias jis patiria dėl pasitikėjimo valdymo atitinkamo turto sąskaita. Ši teisė gali būti ne dėl pajamų iš sandorių gavimo.

Atsakomybė

Vadybininkas turi saugoti dokumentus, veikiančius kaip jo veiklos objektus, taip pat kiekvienai sutarčiai. Savo nuožiūra profesionalus dalyvis įgyvendina visas finansines priemones nustatytas teises. Pasitikėjimo valdymo sutartis gali nustatyti ribas. Pavyzdžiui, pasinaudoti teise balsuoti. Jei tai neapsiribojama, valdytojas vykdo įsipareigojimus, susijusius su vertybinių popierių laikymu. Jei nėra įgaliojimų balsuoti visuotiniame finansinių priemonių ir investicinių vienetų savininkų susirinkime, profesionalus dalyvis turi pateikti informaciją apie sutarties steigėją, kad sudarytų subjektų, turinčių tokią galimybę, sąrašą. Komentuojamas norminis aktas nustato kitus pareigos. Visų pirma steigėjo prašymu valdytojas depozitarui nurodo pirmosios balsavimo teisės įgyvendinimą.

Perdavimo agentas

Tai pritraukia registro tvarkytojas, kuris tvarko finansinių priemonių savininkų registrą tam tikrų funkcijų vykdymui. Ūkio subjektas vykdo operacijas pagal atitinkamą sutartį ir įgaliojimą. Perdavimo agentai, vykdydami veiklą, turi nurodyti, kad jie dirba registro tvarkytojo vardu ir jo vardu, pateikia suinteresuotiems asmenims reikalingus dokumentus.

Teises

Jie nurodyti sutartyje ir įgaliojime. Dalyviai turi teisę:

1. Priimti dokumentus, reikalingus operacijoms vykdyti registre.
2. Pateikite registruotus ir kitus asmenis su pareiškimais apie l / s, pranešimus ir kitą registratoriaus pateiktą informaciją.

Atsakomybė

Dalyviai privalo:

1. Imkitės tinkamų priemonių identifikuoti asmenis, pateikiančius dokumentus, kad registras atliktų reikiamas operacijas.
2. Pateikite registratoriui prieigą prie savo paklausos įrašų.
3. Laikykitės konfidencialios informacijos, gautos vykdant atitinkamas operacijas.
4. Atlikite registruotų asmenų atstovų įgaliojimų patikrinimą.
5. Patvirtinti fizinių asmenų parašus pagal Centrinio banko nustatytas taisykles.
6. Laikykis kitų reikalavimų, kuriuos nustato Centrinis bankas.

Operacijų registro vykdymo termino ar atsisakymo juos vykdyti skaičiavimas prasideda nuo atitinkamų dokumentų ir valdžios institucijų dalyvaujančio dalyvio priėmimo dienos. Perdavimo agentas ir registruotojas per sąveiką turi perduoti informaciją ir medžiagą elektronine forma.

Informacijos teikimo taisyklės

Už ūkio subjektą, atsakingą už finansines priemones (emitentą), nominalus vertybinių popierių savininkas arba asmuo, kuris vykdo privalomą centralizuotą jų saugojimą, turi pateikti savininkų sąrašą. Ji sudaroma prašyme nurodytoje datoje. Emitentas gali paskelbti nurodytą reikalavimą, jei šio sąrašo pateikimas yra būtinas, kad jis galėtų įvykdyti federalinių įstatymų nustatytus įpareigojimus. Šis sąrašas siunčiamas per penkiolika dienų nuo prašymo gavimo dienos. Jei prašyme nurodyta data įvyksta po to, kai gaunamas kalendorinis numeris, laikotarpis skaičiuojamas nuo pranešime nurodytos dienos.

Sąrašas Turinys

Savininkų sąraše turėtų būti:

1. Finansinių priemonių rūšis, tipas (kategorija) ir informacija, leidžianti juos identifikuoti.
2. Informacija apie emitentą.
3. Informacija apie vertybinių popierių savininkus, įskaitant užsienio įmonę, kuri nėra juridinis asmuo pagal šalies, kurioje ji buvo įsteigta, įstatymais, taip pat kiti subjektai, kurie naudojasi finansinių priemonių teisėmis ir asmenimis, kuriems jie yra naudos gavėjai. Informacija apie pastarąją gali nebūti įtraukta į sąrašą. Tai leidžiama tam tikromis sąlygomis. Visų pirma, asmuo, kuris naudojasi finansinių priemonių teisėmis, yra investicinio investicinio fondo valdymo įmonė arba užsienio organizacija, dalyvaujantis kolektyvinėse ir (arba) bendrų investavimo schemose tiek be juridinio asmens, tiek su juo sudarius, jei dalyvių skaičius yra didesnis nei 50.
4. Informacija apie asmenis, kurių teises į finansines priemones apskaito emitento, depozitoriumo ir kitų sąskaitų, nurodytų kituose federaliuose įstatymuose, iždo l / s, jei šie subjektai nesuvokia turimų teisinių galimybių.
5. Informacija, skirta asmenims, nurodytiems ankstesnėse dviejose pastraipose. Sąraše yra joms priklausančių vertybinių popierių skaičius.
6. Tarptautinio identifikavimo kodas subjektui, kuris užregistruos teises į finansines priemones organizacijoms ir asmenims, nurodytiems 3-4 punktuose, įskaitant užsienio nominalų turėtoją ir užsienio kompaniją, turinčią teisę perleisti ir įrašyti teises.
7. Duomenys apie asmenis, kurie nepateikė informacijos sąrašo sudarymui, taip pat už vertybinių popierių, kurių informacija nebuvo gauta, skaičių.
8. Informacija apie finansinių priemonių, užregistruotų nenustatytų subjektų sąskaitose, skaičių.

Išvada

Registruotojas gali reikalauti registruotų subjektų, o depozitoriumas - iš indėlininkų, jei jie veikia kaip nominalaus turto savininkai (ypač užsienio), pateikia informaciją sąrašų sudarymui konkrečią dieną, gavę pirmiau nurodytą prašymą. Asmuo, su kuriuo atidaroma sąskaita, privalo pateikti reikiamą informaciją sąrašo sudarymui. Ūkio subjektas, kuris vykdo finansinių priemonių teises kitų dalyvių naudai, registro tvarkytojo ar apskaitos tvarkymo depozitoriumo prašymu perduoda reikalaujamus duomenis, kad sudarytų savininkų sąrašą.